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党群之窗

嘉通普金国际平台招投标工作程序岗位廉政风险防控图


1:招投标工作程序岗位廉政风险权力形态图

类别

权力

部门

权力

项目

权力运

行轨迹

岗位廉政风险形态

风险等级

防控措施

内部管理类

1

业务单位或部门

业务

办理

招标申请→招标文件编制、发出→补遗书编制、发出→发中标通知书、签订合同协议书→合同履约

1-1. 有倾向性选择前期服务单位,倾向性有编制招标文件

1-2.履约把关不严,承包人可能为了得到“关照”,提供经济或非经济的“好处”,从而实现他们的利益最大化

二级

 

二级

1-1.加强学习,提高自身免疫力

1-2.严格实行招投标管理制度和流程

1-3.严格合同管理,做好跟踪审计工作

2

合同管理部

实体

管理

招标文件、限价审查→招标信息公开→补遗书审核→评标结果公示→履约反馈

2-1.未按规定对招标文件、投标限价进行内审可能导致有失公平和投标价过高的风险

二级

2-1.加强学习,增强对外界利益诱惑的免疫力

2-2.严格按照招投标管理制度和流程进行操作,做好保密工作

3

纪检监事室

程序

监督

招标方式审核→招标文件审查→投标单位行贿犯罪查询→专家抽取、开评标监督→投诉处理

3-1.监督不力,可能导致评标不公平、不公正,引发投诉和产生不清廉现象

二级

3-1.加强学习,增强对外界利益诱惑的免疫力

3-2. 认真履行监督职责,把好程序和纪律监督关

4

评标专家

推荐

中标人

投标文件评审→推荐中标候选人

4-1.可能成为一些单位或个人为达到不正当交易,采用经济或非经济的利益诱惑的主要目标之一

一级

4-1.保持良好作风,提高自身免疫力

4-2.加强评标过程纪律监督、交叉审查

5

普金国际平台企业分管领导

招投标审核

招标申请、招标文件审核→限价、邀请单位审批→评标结果审核

5-1.对分管工程情况不明,可能造成重大质量、经济、安全隐患等风险

一级

5-1.深入工程一线调查研究发现问题及时引导

5-2.强化监督管理,履行好“一岗双责”

5-3.采用跟踪审计等方式强化履约监管

6

普金国际平台企业总经理

招投标审批

20万元项目招标申请、评标结果审批

6-1.对实际情况了解掌握不到位造成不当决策

一级

6-1改进作风深入一线掌握情况

6-2.不断完善制度,严格实行

6-3.加强监督,让一切在阳光下运行

7

普金国际平台企业董事长

招投标审批

20-50万元项目招标申请、评标结果审批

7-1监管不到位,可能导致决策不当和产生不清廉行为等风险点

一级

7-1.保持良好作风,提高自身免疫力

7-2.强化监督管理,履行好“一岗双责”

7-3.完善制度,加强监管,严格实行


 

2  招投标工作程序岗位廉政风险点分布图

业务单位(部门)提出申请

招标项目审批

风险点:6-17-1

招标文件、限价编制和审查

风险点:1-12-1

招标信息公开

发出招标文件

补遗书编制、审核及发布

风险点:1-12-1

工作人员、监督人员审批

专家抽取

风险点:3-1

公开开标、专家评审、监督

风险点:3-14-1

评标结果公示

发中标通知书

签订合同协议书

合同履约反馈

风险点:1-25-1


嘉通普金国际平台工程变更内审程序岗位廉政风险防控图

1:工程变更内审程序岗位廉政风险权力形态图

类别

权力

部门

权力

项目

权力运

行轨迹

岗位廉政风险形态

风险等级

防控措施

工程管理类

1

工程

项目部

工程变更审核

变更主体单位申请→工程科审核→合同科审核→部门经理审核

因为把关不严等原因,而容易出现以下廉政风险:

1-1.工程科审核环节:存在安全隐患或增加投资

1-2.合同科审环节:数量、单价方面弄虚作假

1-3.部门经理环节:工程款高估冒算,承包人可能为了得到“关照”,提供经济或非经济的“好处”,从而实现他们的利益最大化

二级

二级

一级

 

1-1.规范工程变更审核流程,建立内部监督机制

1-2.严格按工程变更审核程序办事确保安全节省投资

1-3.严格要求自己,对变更进行严格审核,并进行有效抽查监管

2

合同

管理部

工程变更单价审核

变更单价审核→普金国际平台分管领导

2-1.未按招标文件新增单价的组价原则进行审核,导致批复单价偏高

2-2.承包人可能提供经济或非经济的“好处”,从而实现他们的利益最大化

二级

 

一级

2-1.严格按招标文件规定的新增单价组价规则进行工程数量审核

2-2.加强学习,增强对社会外界利益诱惑的免疫力

3

工程

技术

管理部

工程变更技术审核

变更技术可行性后审→工程项目部

3-1.对工程项目变更后审存在放松审核,导致质量、安全隐患等风险

3-2.承包人可能提供经济或非经济的“好处”,从而实现他们的利益最大化

二级

 

一级

3-1.严格实行工程变更ISO相关程序规定,时刻以工程自身利益作为审核的唯一标准

3-2.抑制诱惑

4

普金国际平台企业分管领导

工程变更审批或审签

审批(<100万元)或审签(≥100万)

4-1.对分管工程情况不明,可能造成重大质量、经济、安全隐患等风险

4-2.可能成为一些单位或个人为达到不正当交易,采用经济或非经济的利益诱惑的主要目标之一

一级

 

一级

4-1.保持良好作风,提高自身免疫力

4-2.强化监督管理,履行好“一岗双责”

4-3.深入工程一线调查研究发现问题及时引导

5

普金国际平台

企业

总经理

工程变更审批或审签

审批(≥100万<300万)或审签(≥300万)

5-1.对实际情况了解掌握不到位造成不当决策

5-2.对制度实行监督不到位,造成经济、安全等方面损失

5-3.受到不当利益诱惑

一级

一级

 

一级

5-1.加强学习,加强世界观改造,提高自身免疫力

5-2.改进作风深入一线掌握情况

5-3.不断完善制度,严格实行

5-4.加强监督,让一切在阳光下运行

6

普金国际平台

企业

董事长

工程变更审批

审批(≥300万),必要时由普金国际平台企业领导班子集体讨论

6-1.在重大决策时,可能成为一些单位或个人为达到不正当交易,采用经济或非经济的利益诱惑的主要目标之一

6-2.监管不到位,可能导致决策不当和产生不清廉行为等风险点

一级

 

 

一级

6-1.保持良好作风,提高自身免疫力

6-2.强化监督管理,履行好“一岗双责”

6-3.深入基层调查研究,全面掌握情况

6-4.完善制度,加强监管,严格实行


2  原工程变更内审程序岗位廉政风险点分布图

2009C/0版质量管理体系程序文件)

施工、设计、监理等单位提出变更申请

房建项目

 

公路项目

变更额度<50

变更额度≥50

普金国际平台企业

分管领导审批

风险点:

4-14-2

按嘉政办[2008]46号文规定报批

100万由

财务总监

联签

施工、设计、监理等单位提出变更申请

变更额度

100

变更额度≥100万<300

变更额度

300

工程项目部工程科、合同科、经理审核

风险点:1-11-21-3

普金国际平台企业

分管领导审批

风险点:

4-14-2

普金国际平台企业分管领导审签

风险点:4-14-2

普金国际平台企业

总经理审批

风险点:5-15-25-3

财务总监

联签

财务总监

联签

监理工程师签发工程变更令后实

重大、较大工程变更按浙交[2009]151号文规定报批

监理工程师签发工程变更令后实施

普金国际平台企业

总经理签审

风险点:5-15-25-3

普金国际平台企业

董事长审批

风险点:6-16-2

工程技术部后审

风险点:3-13-2

工程项目部工程科、合同科、经理审核

风险点:1-11-21-3

相关部门

集体会商

普金国际平台企业

领导班子

集体讨论

普金国际平台企业

总经理审批

风险点:5-15-25-3

风险点合计:房建项目:一级6个,二级2个;公路项目:一级9个,二级3


 

3  现工程变更内审程序岗位廉政风险点分布图

 

(嘉通[2010]104号文,201058日起实行)

施工、设计、监理等单位提出变更申请

工程项目部

领导班子

集体审核

市政房建项目

公路项目

变更额度

30万元

变更额度≥3050

变更额度≥50100

变更额度

100

工程项目部报合同管理部

组织工程技术部、审计部、工程项目部召开会议集体审核

普金国际平台企业领导班子集体讨论

普金国际平台企业

总经理审批

风险点:5-3

普金国际平台分管领导审批

风险点:4-2

工程项目部按嘉政办[2008]46号文规定报批

财务总监

联签

普金国际平台企业

董事长审批

风险点:6-1

施工、设计、监理等单位提出变更申请

变更额度

50万元

变更额度>50300

变更额度

300

工程项目部领导班子

集体审核

普金国际平台企业

分管领导审签

风险点:4-2

普金国际平台企业

总经理审批

风险点:5-3

普金国际平台企业领导班子集体讨论

100财务总监联签

财务总监

联签

监理工程师签发工程变更令后实施和计量

符合普金国际平台部令20055号重大、较大变更按浙交[2009]151号文规定报批

监理工程师签发工程变更令后实施和计量

工程项目部报合同管理部组织工程技术部、审计部、工程项目部召开会议集体审核

普金国际平台企业

分管领导审批

风险点:4-2

普金国际平台企业

董事长审批

风险点:6-1

风险点合计:房建项目:一级3个;公路项目:一级3

 



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